行业监管 -澳门永利筹码

芝加哥商品交易所与crypto facilities合作共同推出新产品

by forex magnates at 3 may, 2016, 1:07 pm

  全球衍生品交易所,芝加哥商品交易所今日宣布与数字交易平台crypto facilities ltd达成合作共同两种新产品并计划于今年4季度推出。这一消息发生在该集团于不到一周前发布创纪录的2016年第一季度财务数据之后。 这两个产品分别为cme cf比特币参考价格(下称brr),一种将于每日伦敦时间下午4点作为最终结算价格的产品以及cme cf比特币实时指数(下称rti),一种允许用户实时访问比特币价格的工具。 比特币参考价格将每日一次统计主要比特币现货交易所的交易量、得出按美元计价的透明参考价格 。而比特币实时指数则将由crypto facilities计算并基于全球买卖比特币的需求最终汇集成为统一的订单指数。它将反映按美元计价的比特币当前市场价格并约每秒发布一次。 参考价格将基于多家比特币交易所和交易平台的数据得出,这包括bitfinex、bitstamp、coinbase、genesis global trading、itbit和kraken。 芝加哥商品交易所的sandra ro表示: “这些产品专为比特币交易者、公司和其他想要获得可靠比特币参考价格的用户设计。我们对能提供这一领域的产品感到自豪。” crypto facilities的ceo和联合创始人,timo schlaefer博士则补充到: “稳定的参考价格将作为比特币未来交易和成为一种新资产分类的关键因素之一”。 这两家公司,外加imperial college london将共同致力于比特币参考价格工具的开发。

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美国监管机构签发对zulutrade新的投诉

by forex magnates at 2 may, 2016, 1:15 pm

广受欢迎的跟单交易平台zulutrade正面临来自美国国家期货协会(下称nfa)的新投诉。 zulutrade被指控涉嫌违反nfa于2016年4月28日签发文件中关于注册代理的一些要求。 第一条投诉指控其未能遵守最低资金要求。这要追溯到zulutrade于2014年为美国制裁国家的人士开设账户而遭到$350,000的罚款。 主要问题在于:”在2014年末,zulu被美国财政部海外资产控制办公室(ofac)和美国商品期货交易委员会(cftc)共计罚款$180,564。为了弥补由此带来的资金缺口,zulu的附属机构分三次为zulu进行了资本摊缴。首次资本摊缴发生在2014年12月31日并被认定为当前资产。另外两次则发生在2015年,共计 $150,040。尽管如此,zulu却不恰当的在2014年12月31日的未审计声明中将这两次资本摊缴认定为其当前资产。” 第二条投诉则是关于其未能实施一份反洗钱计划。问题源于zulu过度依赖外汇经纪商扮演起代理的角色并全权处理客户身份验证步骤。其中的两家经纪商未受美国监管,因此未在nfa的管辖权内,被nfa认定为不能接受。 第三条投诉则是关于其未能充分监管公司员工、代理和运营。主要问题在于:“鉴于其涉嫌上述资金和反洗钱问题,zulu及其ceo,giochais未能充分监管zulu的运营以此确保zulu的资金合规要求以及充分审查客户 账户合规条件。” zulu及其ceo,giochais被给予30天回应nfa的投诉;未能及时回应将被认定为认罪。

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法国金融监管局警告二元期权软件preditrend

by forex magnates at 1 may, 2016, 7:06 am

法国金融监管局(下称amf)昨日向公众就一兜售名为preditrend的算法软件网站发出警告。 该警告源于最近preditrend的推广部门通过邮件、电话访问和社交媒体打广告的方式铺天盖地的推广自己的产品。同时该推广部门还宣称preditrend是一家有保障的赚钱工具并做出各种不切实际的承诺,包括“平均成功投资回报率可达75%”以及“超过四分之三的交易均获得了利润”。 被该推广小组盯上的投资者被要求通过各种网站交易二元期权,包括predi-trend.com、preditrend.com以及starupf5.com。而这些网站最终都是连接到了wgm services ltd,一家位于塞浦路斯的ez trader名下的公司(一家二元期权经纪商),而这家公司在去年11月因违反反洗钱和cif监管条例而被塞浦路斯证券管理委员会要求自查。 由于该产品的高风险属性以及广告中的误导性,amf敦促公众对preditrend以及其他宣传某算法能使交易者获利并连接到在线交易平台的公司保持十分谨慎的态度。

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马耳他金融市场监管局警示大众不要和未授权的global intergold公司做交易

by forex magnates at 29 april, 2016, 12:25 pm

  马耳他金融市场监管局今日对global intergold(曾用名emgoldex)发出了一项警告,监管者发现该公司在未获得足够监管的情况下在马耳他招揽客户。 马耳他金融服务监管局(简称mfsa)补充表示其发觉该公司联系马耳他公民到该公司投资并提供金块交易服务,但mfsa表示其未获得牌照或许可提供在马耳他提供任何类型的金融服务。 监管当局敦促消费者不要与公司有任何的业务往来,这一公开警告信息发布在mfsa的网站上。 快速浏览一下global intergold的网站 – 我们发现在其“关于澳门永利筹码”部分 –  该公司声称是一家“受监管的欧洲公司”,但却未提供任何可靠的信息以支持这一描述,让人觉得这可能会是骗局或谎言。 除了对global intergold及其曾用名发出公众警示,mfsa同时表示公众可以通过mfsa发布的信息查看到在该国得到授权的或牌照的公司。

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英国监管当局发布了对二元期权供应商rbs bourse的警告

by forex magnates at 26 april, 2016, 12:47 pm

  金融市场行为监管局(下称fca),英国的监管当局以及消费者保护机构刚刚发布了一项对投资者的警示,提醒广大投资者对该国以rbs bourse运营的二元期权公司提高警惕。该网站声称公司位于伦敦但主要语言却为法语同时其主要客户貌似也是法国人。 几乎在英国所有的公司和个人提供的产品、促销或销售的金融服务都必须得到fca的授权。尽管如此,该监管机构表示其相信rbs bourse未得到授权便在英国提供了金融服务或产品。fca要求公众对于此类未受监管的公司要格外警惕,并且应学会如何免受欺诈者的欺诈。 fca提到该公司与rbs资产管理公司毫无关系也并非其附属机构,但该公司却经常在其网站上提及rbs资产管理公司借以混淆视听。此外,该监管机构可能还忘记了一点就是rbs bourse在其网站的“关于澳门永利筹码”部分的底部显示了fca的商标甚至还提供了链接让客户查看其牌照是否在fca注册。与此同时,搜索结果却只会显示出fca对该公司未授权的警告信息。

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塞浦路斯证券交易委员会的主席表示铁汇未能识别其奖金系统滥用风险

by forex magnates at 26 april, 2016, 12:16 pm

  demetra kalogerou为塞浦路斯证券交易委员会的主席(下称cysec),全球最具影响力和主要的监管机构之一。 汇亨就铁汇骗局目前的解决进展对demetra kalogerou进行了独家专访。 我们正在注意到了铁汇的误导行为以及您对此的回答。但有消息称调查已经被顺延了。您对此的回应是? “我们正在积极应对潜在的误导或未能完全遵守规定的迹象。对于此案,我们在2015年2月就收到了投资者投诉并在不久之后就展开了调查。 铁汇是一家大公司,拥有几十万的客户同时所有的投诉都得到了适当的跟进和处理。此案由于其规模较大因此需要花费更多的一些时间。我们需要时间适当地检查任何潜在的不法行为。” 您最近与铁汇达成了一项和解。为何和解金额仅为335,000欧元,这一数目完全不足以赔偿其客户?  “和解金额并非直接或间接与赔偿的潜在数额有关。cysec不对任何投资者的赔偿负有返还权利。寻求赔偿的客户有权通过财务专员或法庭索取赔偿。cysec已经签发了一项通告解释了投资者投诉的当前竞争,大家可以在网站上看到。我们监督并继续密切关注下辖的所有cif行为同时也会毫不犹豫的对任何违法的公司采取进一步的强制措施。” 有些人表示对该公司不正当行为采取的处罚力度远远不够 “该和解金额是cysec与cif达成的历史第二高的总额。通常来说,当cysec达成某项和解时,这间接意味着该公司接受了对其不当行为的指控。同时必须立即支付一定的处罚金额。主要的问题在于该公司的风险管理部门未能明确滥用其奖金系统的潜在可能性。我们严正的对待这一问题,因为管理风险对任何机构来说都是重中之重。这一奖金实践引起的问题使得cysec在2015年4月颁发了一项通告。需要注意的是,除了和解金额,cysec同时强制该公司必须采取一系列修正措施并对其经营活动进行了诸多限制。” 你们对关于塞浦路斯总统就此事对铁汇进行了帮助的指控的回应是什么呢?总统是否真的对你们的执法施加了压力呢? “我们是一家依法行事的独立机构,并不受任何政治管辖。因此,我对此不予置评。” 您最近推出了投资者赔偿基金(icf):目前该基金中保存了约1750万欧元。假如某家受监管的经纪商破产同时这笔资金不足以赔偿其客户时,你们会怎么做呢? “投资者赔偿基金(icf)的创建源于我们保护投资者的使命。本着这个理念以及现有市场的风险,我们决定对投资者赔偿基金的监管条例进行审查。目前正在进行中。cysec将雇用外部顾问评估icf条例。此举正是为了确保icf真正能够反映业内及其客户的需求以及普遍风险。我们将在今年年底完成该工作。我们考虑将对其进行多项修正。比如,高风险公司需要缴纳更高的基金额度,低风险的公司则少缴,同时费用也将取决于风险产品规格。” demetra kalogerou with finance magnates’ correspondent cysec是如何评估哪些客户达到赔偿资格的?你们对此的指导方针是? “我们有专案小组审查cif客户对icf的申请,同时也将对每个客户的赔偿金额资格做出评估。尽管如此,icf可以说是最后的方案。icf无法启动,除非cysec撤销cif的牌照,该cif被认定为破产,同时其资金不足以履行对其客户的赔偿义务。” 该问仅为我们对cysec主席专访内容的一部分。第二部分将于本周稍晚时间发布。欲了解全部内容以及其中包含的其他热门话题,请订阅我们的季度行业报告。若想订阅2016年1季度汇亨行业报告,敬请发送邮件到qir@financemagnates.com 注:本文为汇亨独家新闻,转载请注明出处。                                                       翻译:han

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interactive option被俄罗斯金融市场监管委员会(kroufr)加入警告名单

by forex magnates at 23 april, 2016, 12:11 pm

  俄罗斯自监管组织,旨在监管客户与零售经纪商之间关系的俄罗斯金融市场监管委员会(下称kroufr)今日宣布将位于塞浦路斯的二元期权经纪商,interactive option加入黑名单。 此举源于该监管机构收到了诸多关于interactive option账户和资金问题的投诉。interactive option的客户曾多次遇到了该公司支付安全功能不工作的情况,同时也遇到了无法接收短信消息代码以确认他们交易未收到的情况。同时也有诸多对其取款问题的投诉。 本月稍早前,塞浦路斯监管局(cysec)宣布将对pegase capital ltd的牌照吊销处罚进一步延长时间,cysec于3月就吊销了pegase capital ltd的牌照,源于该公司违反了塞浦路斯投资法律。 interactive option在此之前还收到了其他监管机构的关注。4月7日,加拿大不列颠哥伦比亚证券监管局(bcsc)因为该经纪商在招揽加拿大交易者而将该经纪商加入到了警告名单。 俄罗斯金融市场监管委员会(kroufr)是一家非盈利机构,主要工作就是确认在金融市场进行不道德经营的公司并警告大众不要与这些公司做交易。interactive option是最新的一家被kroufr加入到黑名单的公司。 这些未受监管的二元期权经济商将持续遭受来自整个行业的压力。最近cysec于上周加快了新的二元期权监管框架的出台。更为严格的要求旨在作为一种金融工具合法该交易产品同时整顿其中的腐败和欺诈行为。

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金融委员会再添一名新会员starfish fx

by forex magnates at 22 april, 2016, 3:17 pm

  金融委员会 (简称finacom),一家金融服务领域的独立自监管合规机构今日加入了最新的成员,starfish markets limited (starfish fx)成为其不断增长的会员中的一员。 starfish fx由starfish markets ltd管理,是一家业内极具竞争力的外汇交易、差价合约和二元期权产品供应商。该集团的总办事处设在新西兰并受到大洋洲瓦努阿图的监管。 该集团是finacom的最新会员,其获得的官方会员身份将立即生效。金融委员会作为一家关注业内纠纷澳门永利筹码的解决方案的服务供应商,充当了监管主体中最重要的纠纷决议委员会的角色。纠纷决议委员会的成员由来自金融服务行业的各个高管组成,致力于解决交易者和经纪商之间的冲突。 根据汇亨对金融委员会主席peter tatarnikov就此的独家采访中表示: “我们非常高兴能看到越来越多的受监管经纪商能够加入金融委员会。这证明了我们提供的专业和快捷调节服务具有性价比,令大家感到满意同时也能高效地解决客户和经纪商之间的问题。我们雇佣了各语言类的员工以此帮助来自众多国家的公司会员们解决问题。” “我们提供的一系列产品旨在继续为我们的客户打造值得信任的环境同时我们相信加入金融委员会后,我们的客户绝对能够获得公正的对待同时我们作为第三方也能够帮助我们解决一些我们无法解决的纠纷,”starfish fx的首席营销官michael townsend在合作中表示。 “随着越来越多的新手加入到外汇交易的阵营,我们相信为客户提供额外的选择和教育仅能作为我们为其提供福利的一部分,而今天加入到金融委员会则是starfish fx为客户做出另一保证的重要一步,”他补充道。 he added. 在此之前,塞舌尔注册的二元期权经纪商olymp trade (以smartex international ltd运营)也加入了金融委员会,会员名单自2015年下半年到2016年以来一直在稳步增长。

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澳大利亚证券投资委员会向公众发出了一份关于二元期权经纪商ubinary的警告

by forex magnates at 22 april, 2016, 2:55 pm

  澳大利亚证券投资委员会(下称asic)今日向公众和投资者发布了一份关于二元期权经纪商–ubinary的警告。 ubinary,以www.ubinary.com运营同时宣称总部位于瑞士,该公司同时曾在2015年9月由于未得到法国金融市场监管当局(amf)的授权而在该国提供二元期权服务被加入了黑名单。 asic建议公众ubinary可能参与了欺诈并敦促任何与该公司有接触的人士都不要与其做交易。根据澳大利亚监管当局的消息,ubinary主动采取推销电话和发送邮件的方式为投资者提供金融建议和服务,但该公司并未从asic处获得澳大利亚授信牌照或澳大利亚金融服务(afs)牌照。 asic是澳大利亚公司、市场和金融服务的监管者,扮演着加强和监管公司和金融服务法律的角色以此保护澳大利亚的消费者、投资者和债权人。ubinary是最新被asic加入到黑名单的经纪商,同时asic最近也加强了监管力度,发布了一系列警告。

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加拿大曼尼托巴证券监管委员会向fmtrader发出警告

by forex magnates at 20 april, 2016, 11:57 am

  加拿大省级监管当局,曼尼托巴证券监管委员会(下称msc)刚刚发布了一份警告,警示大众不要在未注册的二元期权经纪商,fmtrader处投资,该公司以www.fmtrader.com运营。fmtrader宣称公司地址位于塞浦路斯和伯利兹,但其并未在曼尼托巴或者加拿大的任何其他地区注册,因此其违反了该省的证券法律。 这一最新的警告源于一位曼尼巴托的当地居民通过fmtrader的社交媒体广告发现了该公司并在其交易平台投资了28000美元。该投资者被“零风险交易”承诺和“高利润”所吸引。使用5000美元现金和23000美元信用卡资金进行了投资,但随后他被告知必须最少进行总值1,000,000美元的交易方能取出款项。基于之前类似的事件,这些投资金额应该是不可能被取回了。 这已经不是fmtrader首次被加拿大交易者加入黑名单了。加拿大证券管理委员会于3月发布的37家未授权二元期权经纪商“黑名单” 中,该公司同时赫然在列。 根据曼尼托巴证券监管委员会的数据表示,当地人已经在未受监管、海外二元期权经纪商处损失接近160000美元,而这一数字可能更高,因为还有许多未上报的案例存在。 作为加拿大的省级监管机构之一,曼尼托巴证券监管委员会在公平和高效的原则基础上尽全力保护当地的投资者。fmtrader是最新被其加入警告名单的一家经纪商,而当地对二元期权公司的投诉仍在增长。

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