澳大利亚证券和投资委员会(asic)已经采取措施反对一个已经破产的券商的前主任。安德鲁.杰弗斯先生是一名来自悉尼的会计,他被禁止提供任何金融服务,禁令有效至2018年五月。

在asic发现gtl贸易公司(杰弗斯先生是这家公司的一个主任)在2012年三月到2013年三月间发布了三份声明,包括物质虚假和误导性的声明。

gtl是在2011年1月的澳大利亚金融服务牌照颁发后进行金融服务业务买卖,其服务涵盖一系列金融产品,其中包括金融衍生品和外汇。 gtl的主要流动性提供者是总部位于迪拜的gtl贸易dmcc。

在dmcc未能提供给gtl资金,以满足客户提款后,。当时,dmcc为gtl欠款约4350000美元。 gtl对零售客户欠约440万美元。

而杰弗斯先生是一个主任,gtl发布了三分产品披露声明,其中就有asic发现的虚构和误导性的声明,这些声明并不能真正代表gtl的交易过程。

这些声明是:

gtl tradeup为每名客户在我们的母公司gtl贸易dmcc执行背对背交易;

gtl tradeup的业务是基于资金流和扩展/委员会和杠杆融资保证金,gtl不会一边用另一方客户位置来从客户损失中得益;

gtl tradeup不采取基于预测市场走势的专有位置;

gtl交易dmcc和gtl只与被标准普尔认为对手对冲是一个a 以上的信用评级的同行打交道。

采取措施确保每天gtl tradeup的金融需求被维护,其中包括,但不限于,转移欠客户的钱去隔离客户账户。

杰弗斯先生对asic的决定向法院申请行政上诉。