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环球期货花费65,000美元与美国期货协会和解-澳门永利筹码

2015/02/11 11:40 · forex magnates

美国全国期货协会发布与环球期货交易所&交易公司(gfetc)的投诉和解。gfetc底下运营着许多过去及现在的品牌,这包括global futures、lions futures 和tradingindex,gfetc是一家已注册的美国介绍经纪商及外汇公司,其董事长是kattayoun hakimian。据nfa透露,自2013年2月起,gfetc拥有2,000个活跃的期货账户和560位活跃的外汇客户。

nfa在2014年6月提交了对gfetc和hakimian的控告,称他们未能“维持公司准确且完整的财务记录,准确计算公司净资本值以及遵守股权退出限制”,“充分监督公司员工、代理及其期货和外汇运营。”

此份投诉是基于nfa在2013年对经纪商的检查。据nfa透露,该检查揭露了gfetc的记录保留和反洗钱(aml)的计划有缺陷。这些缺陷类似于nfa在2009年检查中发现的问题。例如,nfa记录了该经纪商未能准确计算净资本值。这些不准确之处导致gfetc提交的月度和年度声明中出现错误,在2013年年中被指出问题后未纠正这些错误。

为了与nfa和解,gfetc和hakimian支付了65,000美元的罚款,但没有“承认或否认投诉中的指控内容。”nfa同意和解,宣布将接受65,000美元的罚款作为此案的和解。