sec指控未注册外国经纪商与美国客户往来-澳门永利筹码

美国证券交易委员会（sec)指控位于印度的四家金融服务公司在没有按照联邦证券法要求向sec注册的情况下，向美国机构投资者提供经纪服务。

该四家公司，即ambit capital private limited、 edelweiss financial services limited、jm financial institutional securities private limited以及motilal oswal securities limited同意总共支付超过180万美元（印度卢比8400万）以解决sec的指控。

thinkforex的总裁nauman anees认为“必须警惕所有监管条例，随着监管机构打击力度加强，越来越多的经纪商将会受到审查。”

“经纪商-交易商注册条款是对我们证券市场的关键性保障措施，”sec执行部门的副总裁scott w. friestad表示。“这四家公司和所有其他外国经纪商-交易商在向美国投资者提供服务时，都必须自行了解美国法律和监管条例。”

总部位于英国、在印度设有监管机构的公司的首席执行官mohsin jameel表示：“监管机构需要确保他们能够共享关键信息，在外汇和差价合约领域，很明显我们不能与美国客户往来（除非在美国受监管），但是在股票领域也是这样吗？”

根据sec对这些公司的指控，尽管作为未注册经纪商-交易商，他们仍以下面几种方式与美国投资者往来：

• 在美国赞助会议
• 派员工经常去往美国会见投资者
• 代表美国投资者交易印度发行者的证券
• 参与印度发行者向美国投资者发行证券的过程

在他们各自的澳门永利筹码的解决方案中，这些公司在既不承认也不否认sec指控的同时，同意接受指责。ambit同意支付总计30,910美元的所获收入和预计利息。edelweiss同意支付568,347美元。 jm financial同意支付443,545美元。motilal同意支付821,594美元。

“公司与委员会工作人员的合作以及他们迅速的补救措施，包括与美国注册经纪商-交易商达成15a-6号裁决监护协议，且/或开始向委员会注册成为经纪商-交易商，都是委员会接受公司澳门永利筹码的解决方案、尤其是决定不施加强制禁止令或罚款的重要因素，”friestad表示。

sec的调查由amy friedman进行，由laura josephs监督，该调查还在继续寻找其它公司潜在的违例行为。

美国监管者在对与美国客户往来的外汇经纪交易商制定法律时，一向十分严格。早前cftc指控塞浦路斯经纪商trading point非法征集美国交易者。经营现金取回门户fxrebategurus的alex ivanov与全球各地的客户往来，他表示“自从监管机构做出变动后，我们的策略变为在其他区域开展业务。”

（编译 迟笑笑）