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监管和非过度监管——cftc两年内处罚200多家公司-澳门永利筹码

2012/10/7 14:05 · forex magnates

美国商品期货交易委员会(commodity futures trading commission,cftc)公布,在2012财年提交了102件执法案件。在过去的2个财政年度内,委员会总计提交了201件执法诉讼,比过去几年大幅增加。执法部在2012财年新立案调查350多件,是有史以来新立案调查件数最多的年份。另外,执法部取得了5.85多亿美元的处罚命令,包括4.16多亿美元的民事罚金和1.69多亿美元的赔偿和追缴命令。

美国商品期货交易委员会(cftc)的执法部主管david meister说:“我们打击违法行为,保护市场参与者,促进市场诚信。当我们回顾今年的业绩时,执法部可以自信的说,我们对重大违规行为进行了有效的应对,按照美国商品期货交易法(act)和条例的规定进行了披露。无论是面对企图操纵、虚假报告、客户资金违规、倒仓或是监管失利的一些全球最大的金融机构,还是面对诈骗不知情的公众数百万美元的庞氏骗局(ponzi)诈骗犯,执法部的律师、调查人员、律师助理和行政人员都致力于最大影响的案件的调查和诉讼。我们开始运用新多德弗兰克法案(dodd-frank)的权力,并且,如我们所希望的,当更多的新规则生效时,我们将继续这样做。我对全体员工的辛勤努力和献身工作表示赞赏,也为能够和他们共事感到骄傲。”

2012财年美国商品期货交易委员会(cftc)执法行动概述:

操纵、虚假报告、倒仓和持仓限制案件

在一件标志性的案件中,执法部指控巴克莱银行(barclays plc)及两家附属公司企图操纵和虚假报告伦敦银行同业拆借利率(libor)和其他全球基准利率。该项指控最终是以巴克莱银行(barclays)支付2亿美元的罚金结束,这是美国商品期货交易委员会(cftc)历史上实施的最多的罚款,并且要求巴克莱银行(barclays)采取一系列的措施确保银行的基准提交的公正性。

执法部向联邦法院提交诉讼,指控全球性的自营公司optiver holding bv及其2家子公司和3个公司管理人员操纵并企图操纵原油和其他能源期货合约,之后,执法部对该案进行了解决。法院批准的处理方法是要求被告支付1400万美元罚款,并对1家公司和3个个人被告处以交易限制。

执法部对指控joseph f. welsh企图操纵钯和铂的期货合约价格, welsh是全球曼式金融(mf global)前经纪商, christopher l. pia对企图操纵进行协助和教唆,christopher l. pia是摩尔资本管理公司(moore capital management, llc)前投资组合经理。pia和摩尔资本管理公司(moore capital management, llc)解决了对其2012财年之前的单独诉讼。纽约联邦法院未对welsh的案件进行宣判。

执法部指控加拿大皇家银行(royal bank of canada,rbc)进行数亿美元的股票期货合约倒仓。纽约联邦法院未对美国商品期货交易委员会(cftc)的指控进行判决,在对芝加哥单一股票期货交易所有限公司(onechicago, llc)和芝加哥商业交易所集团有限公司(cme group, inc)进行虚假交易方面,美国商品期货交易委员会(cftc)还指控加拿大皇家银行(rbc)进行虚假陈述,芝加哥单一股票期货交易所有限公司(onechicago, llc)是一家电子期货交易所。

在棉花、小麦、玉米和大豆市场上,对于超过合法持有期货合约数量限制的交易者,执法部提出了一系列的单独诉讼。依照解决命令,这些案件的处罚金额从140000美元到600000美元不等,在一个案件中,处罚包括对超限仓位的利润进行100万美元的追缴。

客户资金保护和监管责任案件

执法部指控期货经纪商——peregrine 金融集团有限公司(peregrine financial group inc.)及其所有人russell r. wasendorf, sr.侵吞客户资金、违反客户资金隔离法案,并向美国商品期货交易委员会(cftc)做出实质性虚假陈述。芝加哥联邦法院未对该案进行判决,该案是在欺诈行为被揭露的24小时之内提起诉讼的。

执法部指控在2008年经济危机中期,雷曼(lehman)申请破产前后,违法处理雷曼兄弟有限公司(lehman brothers, inc.)的客户资金。指控以摩根大通(jpmorgan)支付2000万美元罚款结束,是到目前为止美国商品期货交易委员会(cftc)对隔离资金违规的最高处罚。

执法部指控注册期货经纪商——mbf清算集团(mbf clearing corp. ,mbf)违反法律对客户资金隔离的要求,未能尽到监管责任。纽约联邦法院未对该案进行判决。

执法部指控零售外汇经销商——福汇集团(forex capital markets llc ,fxcm)对57000个客户账户的资金的处理未能尽到监管责任,因福汇集团(fxcm)的系统允许外汇价格的单方面滑移,从而造成客户账户资金的损失。该案(包括福汇集团(fxcm)未能及时向执法部提供特定记录的单独违规行为)以福汇集团(fxcm)支付1400万美元罚款结束。

执法部指控期货经纪商——高盛集团执行和清算公司(goldman sachs execution & clearing, l.p.,gsec)由于未能对客户的可疑行为迹象进行调查从而造成监管违规。该指控以高盛集团执行和清算公司(gsec)支付700万美元的罚款结束。

执法部指控期货经纪商——rosenthal collins集团有限公司(rosenthal collins group, llc,rcg)未能对一个客户账户进行监管,该客户账户被用于进行数百万美元的商品期货庞氏骗局。(执法部指控该客户enrique f. villalba及其公司在2012财年之前涉嫌欺诈)。rosenthal collins集团有限公司(rcg)一案以其支付250万美元罚款结束。

庞氏骗局、其他欺诈以及向美国商品期货交易委员会(cftc)提供虚假陈述案件

执法部指控ronnie wilson 和大西洋金银和钱币有限公司(ronnie wilson and atlantic bullion & coin, inc.)进行9000万美元白银买卖合约欺诈庞氏骗局。南卡莱罗那州联邦法院未对本案进行判决,该指控运用了新多德弗兰克法案(dodd-frank)的权力,禁止进行洲际贸易期货出售合约相关的欺诈行为。

执法部指控nikolai s. battoo及其4家公司进行期货基金欺诈,向美国投资者募集1.4亿美元资金。芝加哥联邦法院未对该案进行判决。

执法部指控澳大利亚的steven pousa、美国的joel friant以及他们的公司——投资情报公司(investment intelligence corp)进行全球范围的场外外汇交易欺诈,向至少960个客户募集了 至少5300万美元。田纳西未联邦法院未对该案进行判决。

执法部指控donald newell及其注册期货基金管理和交易咨询公司——quiddity 有限公司( quiddity llc)进行欺诈行为,将利润较高的交易分配给自己,将利润较低的交易分配给客户。按照新多德弗兰克法案(dodd-frank)的规定,执法部还指控newell在此案调查期间,向执法部提供实质性的虚假陈述。芝加哥联邦法院未对该案进行判决。

对执法合作部门的协作

在2012财年,执法部积极同联邦和州的刑事和民事执法当局进行合作,包括在200多件调查和诉讼中对其协助,其中50件调查与美国商品期货交易委员会(cftc)的单独行动有关。执法部还继续与国际监管当局合作。例如,在2012财年,执法部收到了300多个援助请求,执法部是按照国际证监会组织咨询、合作和信息交换多边谅解备忘录(iosco multilateral memorandum of understanding concerning consultation and cooperation and the exchange of information)以及其他信息共享协议建立,由70多个同的监管机构组成。国际监管界对美国商品期货交易委员会(cftc)成功解决一些重要案件起到了重要作用。

(编译:我本豪情)