您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

未经许可外汇基金经理因外汇欺诈被处罚1700万美元-澳门永利筹码

2012/09/3 12:11 · forex magnates

宣布,获得了联邦法院缺席判决的永久性禁令,因外汇欺诈,要求德克萨斯州布达市的被告christopher b. cornett支付1016万美元赔偿金和678万美元的民事罚款。

据判决称,该命令于2012年8月24日生效,由美国德克萨斯州西部州地方法院法官lee yeakel宣判,永久性禁止cornett进行交易和注册,永久性禁止其进一步违反联邦商品期货法律。

该法院的命令源自2012年2月2日美国商品期货交易委员会(cftc)的起诉,指控cornett教唆欺诈,发布虚假账户声明,侵吞基金参与者的资金,以及未注册为商品期货基金运营商(参见美国商品期货交易委员会2012年2月8日新闻稿6175-12)。

该命令发现,至少从2008年6月起,直到2011年10月,cornett作为共同基金的管理者和经营者,募集潜在的基金参与者投资共同外汇基金。根据该命令称,该基金多次以itldu 、icm国际外汇管理有限责任有限公司(itldu, icm, international forex management, llc),或ifm、 llc被提及。该命令发现,在募集过程中,cornett对潜在的基金参与者谎称,在外汇交易中,他没有过在几周中发生损失或不赔不赚的情况,他从没有在某个月份或年度发生损失。

该命令还发现,从2008年6月18日直到2010年9月,cornett大约向基金参与者募集了707万美元,参与者大约收回了164万美元,在外汇交易基金中,cornett损失了约417万美元。命令发现,在此期间,cornett在外汇交易中仅有一个月有盈利,并且盈利非常少,将其作为基金运营的费用。命令发现,在此期间,cornett侵吞基金资金约126万美元,在这段时间里,或者是在大部分时间里,cornett向参与者提供虚假的每周报告和账户声明。

该法院的命令进一步发现,从2010年10月到2011年10月,cornett向共同基金参与者另外募集了约695万美元。该命令发现,cornett将大约337万美元转移到了6个经纪商,在用共同基金资金进行外汇交易中,5个经纪商损失了约230万美元,第6个经纪商损失了约90.5万美元。根据该命令称,到2011年10月为止,cornett侵占共同基金资金约100万美元,共同基金银行账户汇中的剩余资金不足52万美元。

美国商品期货交易委员会(cftc)感谢美国德克萨斯州西部检察部门、美国国税局犯罪调查部门、以及美国联邦调查局(federal bureau of investigation)的支持。

(编译:我本豪情)