美国监管机构对俄罗斯的一家银行进行罚款-澳门永利筹码

美国商品期货交易委员会（cftc）公布一项裁定，对总部位于俄罗斯莫斯科的smp银行（smp bank，smp）以及位于塞浦路斯尼科西亚的投资公司epaster投资有限公司（epaster investments， ltd.,epaster）提出指控，由于二者参与虚假交易，导致在芝加哥商品交易所（cme）上交易的日元期权合约进行了非竞争性的预定交易执行。

正如指控中所提及，cftc裁定要求smp和epaster分别支付民事罚款70万和28万美元，停止并终止违反商品交易法（commodity exchange act）和cftc法规监管的虚假交易和非竞争性预定交易。

cftc裁定发现在2012年3月，smp曾三次与自己交易cme上市的日元期权合约，而在另两起交易中，smp和epaster是同一合约中的交易对手方。

cftc裁定发现smp故意取消每起交易中的价格竞争，如下所述：smp同一批员工操控smp和epaster的交易账户。有疑问的每张订单都是在规模和价格上相等并相互抵销，且始于同一时间或临近的时间。订单输入和交易执行都发生在非流动性市场，价格高于当时市场上的任何买价和卖价。因此，smp员工清楚何时开始一个相关订单，而另一个smp或epaster账户将成为随后交易的对手方。此外，smp清楚这些交易是无风险的，且smp与自身执行的这三起交易，每一起都是金融无效的，因此构成了虚假交易。

根据cftc执法部门主管david meister所说：“委员会不能容许虚假交易或其他无风险交易骗局的存在。这些骗局破坏了期货和期权市场的诚信。今天的裁定向交易者传达了这些违法行为将产生的严重后果。”

（编译：迟笑笑）