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lmc资产管理公司因对其交易业务监管不力而受到cftc的处罚-澳门永利筹码

2012/07/19 22:56 · forex magnates

今天颁布一则指令,控告lmc资产管理公司的deerfield beach擅自使用客户账户的交易权限,进行外汇交易,但却未在cftc注册成为cta(commodities trading adviser,期货顾问)。

在cftc指令中发现从2010年的10月18日开始到2011年10月21日期间,lmc擅自使用一些非ecp(合格的合同参与人)的账户,进行外汇交易,但却未在cftc注册成为cta。由于lmc的诈骗,36名非ecp开设了外汇交易账户,存款总金额近455,155.22美元。

cftc指令要求lmc缴纳14万美元的民事罚金,同时禁止再次违反商品交易法案和cftc相关条例。法令还表明禁止lmc参与任何与商品期货相关的业务,禁止从任何人处募集以下几方面的投资资金,包括:商品期货、商品期权,证劵期货以及/或者外汇合约,其他处罚还包括禁止交易或者申请cftc注册,直到它付清了民事罚金。

在2010年10月18号,cftc颁布了新的条例,作为三大法案中某些条款内容的补充,三大法案指的是多德弗兰克华尔街改革法案、2010年消费者保护法以及2008农业法,关于场外零售外汇交易的一些条例,其中包括:要求cta(commodities trading adviser,期货顾问)在使用一些非ecp账户的交易权限前必须在cftc注册。根据cftc的调查令显示,在2010年10月18过后,lmc没有依法在cftc注册成为cta。因为lmc擅自使用了一些非ecp的账户,进行外汇交易。

cftc感谢英国金融服务监管局对此次事件的大力协助。

(审译:残画桀)