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cftc通过法院命令total call group支付赔偿款-澳门永利筹码

2012/04/11 16:52 · forex magnates

cftc通过法院命令total call group支付480万美元虚假陈述赔偿款

total call group从未在委员会注册,它不是一个金融机构、注册经纪交易商、保险公司、银行控股公司、投资银行控股公司,也不是任何此类机构的相关人士。

至少在2006年初,一直到2008年10月,被告至少向四个客户募集了大约80.8万美元,其中1万美元是在2008年6月18日后招揽用于外汇交易的。被告在所持有的三个外汇交易账户中存放积累了这些约80万美元的资金,这些账户以“total call group的poe b. craig”在福汇集团有限公司(forex capital markets,llc /fxcm)开立。被告还将其他来源不明的2.6万美元存放在福汇(fxcm)的交易账户中。

华盛顿——美国商品期货交易委员会(cftc),并对旧金山、德克萨斯州的total call group公司(亦称tpfx有限公司、power play fx),及其负责人旧金山的craig b. poe和德克萨斯州圣安东尼奥的thomas patrick thurmond永久禁令。

法院决议要求poe 和thurmond各自支付民事赔偿324万美元和162万美元,并对total call group共同连带赔付这些款项。

决议源于2010年9月29日cftc采取的执法行动,指控被告发布虚假客户账户声明,涉嫌场外外汇交易欺诈。2012年3月30日,德州东部美国地方法院法官richard a. schell对该案进行了判决。(见cftc新闻稿5908-10)

法院的决议指出,早在2006年开始,一直到 2008年10月,被告至少向四个客户募集了大约80.8万美元用于外汇交易。根据决议所述,募集资金的过程中,thurmond向一个或多个total call group的客户作出虚假陈述,包括谎称poe有超过四年的外汇交易经验,还有他和poe个人向total call group注资100万美元。

据法院的决议称,到2008年8月末,被告一直处于交易亏损状态,导致交易费用总计达当时交易账户余额的90%左右。决议还发现,被告没有向客户报告这些实际损失,取而代之的是继续虚假提高交易收益性,募集更多的资金。

2008年9月一直到12月,决议发现被告的交易几乎损失了交易账户中的全部剩余资金。尽有这些损失,poe却向客户发出虚假账户的声明,包括2008年11月交易账户彻底清算后,poe仍发布了几次虚假声明,都表示total call group的外汇交易账户中拥有余额超过75万美元。

cftc执行部门负责此案的工作人员有:patrick m. pericak、daniel jordan、eugenia vroustouris、jessica harris、michael loconte、rick glaser 和 richard b. wagner。

(编译:我本豪情    审校:elin)