外汇基金经理面临cftc的罚款-澳门永利筹码

已获得联邦法院的指令要求rodney whitney、nicholas t. cox和integra资本管理公司支付总计690万美金，包括对投资者的赔偿、非法所得及民事罚款。此前美国的地方法院法官发现这个公司未经注册的通过商品基金庞氏骗局欺骗投资者,骗局的主要途径包括商品期货和场外外汇交易。

根据cftc在2010年提交的原始指控，从2006年9月到2009年8月期间，whitney、cox和integra资本管理公司面向公众征集资金，主要投资在商品基金或者场外外汇合同交易。whitney和cox对潜在投资者声称商品基金经理一般每月获得3-5%的盈利，在期货和外汇交易方面几乎很少有亏损。whitney甚至发布伪造的会计报表和税务报表来向投资者证明integra资本管理公司是值得投资的。被告通过上述方式从16个投资商品基金的客户和另外5个投资场外外汇合同交易的客户处骗取了300万美金。

指控宣称被告人将部分集资用于交易。然而，同被告骗取客户钱财的资料里所提供的信息，截然相反的是被告的交易账户一直处于亏损状态。不仅如此，资金的剩余部分还被whitney和cox挪用用于支付他们个人的消费，包括旅行、娱乐和购置房产。

cox已同委员会达成了一致，委员会已向whitney和integra资本管理公司发布了缺席裁决的指令。whitney和integra资本管理公司必须共同及各自支付投资者赔偿金2,185,063美元，上缴非法所得1,198,316美元以及3,594,948美元的民事罚款，而cox需要支付投资者赔偿金2,185,063美元和2,185,063美元的民事罚款。此外，这两个指令还永久性地禁止了whitney、cox和商品基金经理从事任何商品相关的活动，包括交易在内，并禁止他们登记，以及通过在cftc注册来寻求豁免。