您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

福汇因未监控和维护好交易系统被cftc责令支付600万美元-澳门永利筹码

2011/10/4 00:14 · forex magnates

将支付总额1620多万美元来解决nfa(美国国家期货协会)和cftc(美国商品与期货交易委员会)的指控。

这是八月份nfa(美国国家期货协会)对fxcm罚款的延续,fxcm被控其从正价延误中获取所得;未采取或实行适当的程序来确保所有客户订单的有效执行;在价格调整时,没有平等地对待所有客户;未能充分调查所有客户账户中的可疑活动。fxcm和niv因没有起到监管作用而遭到起诉。

在回应cftc(美国商品与期货交易委员会)600万美元的罚款/处理时,fxcm是这样说的:“fxcm和cftc(美国商品与期货交易委员会)之间的澳门永利筹码的解决方案是在预料之中的,早在2011年8月11日fxcm第二季度财报电话会议期间就有所披露。当时,公司确立了1600万美元的准备金用于cftc(600万美元)和nfa(200万美元)的罚款处理,还有对受到影响的客户(8261937美元)的借贷赔偿。迄今为止,nfa的罚款已支付,受到影响的客户已赔付。 nfa和cftc的罚款和客户赔偿都在准备金预算控制之内,没有对福汇公司的净收入造成任何负面的影响。”

福汇公司还被认为没有及时向cftc的执法部门提交相关记录。

华盛顿特区——今天发布指令并同时提出了forex capital markets llc(福汇,fxcm)因其没有认真监督工作人员,由他们处理fxcm外汇交易平台上57,000多位客户的账户进行交易的调停费用。fxcm(福汇)是总部设在纽约的注册零售外汇交易商和期货经纪商。指令还指出fxcm(福汇)在cftc执法部门进行调查的期间,其未能及时提交相关记录的处理费用。

cftc的指令要求fxcm(福汇)支付600万美元的民事罚款,并向其客户和以前的客户赔偿8261937美元。此外,cftc的指令要求fxcm(福汇)自费进行三年的监控审查:(1) 交易执行的实施和政策,因为这涉及到客户设置订单的时间和fxcm执行订单的时间之间的价格变化;(2) 遵守其赔偿的义务。

根据cftc的指令,至少从2008年6月18日到2010年12月17日期间,fxcm的职员、雇员和代理利用设置订单和执行市场订单、保证金清算订单时的价格变化,操作客户的帐户在fxcm平台上进行交易,fxcm对此没有认真监管。指令中还指出fxcm的故障让客户不能按照其意愿来获得价格变化中的利益,反而让客户遭受价格变化中的损失。cftc还指出fxcm如果认真监督其工作人员,fxcm就会发现交易的公正性出现了问题,就有机会在其客户被剥夺、而fxcm获利约8261937美元之前,纠正他们的错误。

此外,cftc的指令还指出fxcm作为cftc的注册者,未能及时出示某些记录, cftc从而会发出传票,试图从fxcm获得所需的记录。

cftc感谢国家期货协会(nfa)的协助。2011年8月12日,nfa确定了和cftc指令中fxcm相同的一些行为,发布了nfa对fxcm处以200万美元金钱制裁的处理判决(nfa案件编号11 – bcc – 016)。

cftc执法部门负责这起案件的工作人员是charles marvine、christopher reed、 rachel hayes、stephen turley、rick glaser和 richard wagner。