您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

澳大利亚外汇经纪商总监成为众矢之的-澳门永利筹码

2011/09/22 16:52 · forex magnates

vantage fx的母公司efinium的总监目前受到了极大的关注,由于香港监管局指控其涉嫌操控股票价格。

徐德强(duncan tak keung chui)被指控在2009年1月的融资计划前,密谋哄抬香港一家上市公司的股票价格。

在徐德强成为efinium的总监之前,他是中国一家私募投资控股公司(china private equity investment holdings的私募集团的主席,曾买下了一个外汇经纪商30%的股份。

徐德强与香港市场失当行为审裁处的官司与本月上旬美国监管局cftc(美国商品期货交易委员会)对enfinium采取的制裁行动无关。

cftc指控enfinium及其子公司vantage fx在未经美国监管局注册的情况下非法运营,enfinium及vantage fx公司的业务项目是为零售及批发客户提供高杠杆率外汇交易合约的在线交易。enfinium对此表示他不需要在美国相关监管局注册,因为他根本不接受美国籍客户。

香港财政司司长曾俊华(john tsang)作为中国香港特别行政区的行政会议官员之一,主要负责金融监管,他在今年四月向香港市场失当行为审裁处递交对徐德强的起诉书。香港投资公司德泰中华投资(现称首都创投)收到了市场失当行为审裁处的声明书,称听证会将于10月19号召开。

曾俊华指控徐德强和丘忠航合谋哄抬德泰中华投资公司的股价,而直到2009年2月,他们共占该公司31%的股份。据曾俊华称,当日丘忠航沽盘占89%,而徐德强买盘占62%。

“在2月9号期间徐德强和丘忠航两人频频有电话往来,而且他们的交易都是在收市前20分钟进行的,这就是他们合谋哄抬股价的证据。”

曾俊华说,“在香港证劵期货委员会对两人的采访中,两人都否认曾合谋哄抬公司的股价。”

徐德强的中国私募公司从在英属维尔京群岛注册的furuya consultants手中买下了其在enfinium的股份。

香港公司文件显示furuya consultants公司在去年买下了enfinium在香港注册分公司enfinium控股公司一半的股份,现对其享有完全控股权。但其本身又由另一家香港公司zetland nominees控股。zetland nominees的人力资源主管是香港注册会计师james campbell sutherland,他曾是的同事,jack flader是现已垮台的巨头基金会trio capital事件的主要负责人。

通过收购另一家香港公司transworld investments,zetland nominees成为了vantage fx的股东之一,直到去年八月enfinium将vantage fx的股权接管过来。

(汇亨团队)曾就发表过相关报导。