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cftc控告 toby hunter及旗下两家公司涉嫌诈骗和挪用资金案-澳门永利筹码

2011/09/13 01:25 · forex magnates

联邦法院下令冻结被告人的资产,并禁止其销毁账簿及相关记录。

华盛顿特区:美国商品期货交易委员会(cftc)今天宣布北卡罗来纳州的夏洛特联邦地方法院对来自瓦克斯霍市的 toby d. hunter及其负责的两家公司采取紧急制裁,冻结 hunter及其公司的所有资产,这两家公司是位于夏洛特市的 prestige资本咨询有限责任公司,和d2w资本管理有限责任公司

此裁决由联邦法院的初级法官 max o. cogburn作出,并下令禁止被告销毁账簿及相关记录,同时委派cftc立刻对其账簿及记录进行审查。法官要求hunter在2011年10月3日出席该禁令的初步听证会。

此裁决源于2011年9月6号这天cftc向北卡罗纳州的夏洛特联邦地方法院提起民事诉讼,指控从2008年4月起, hunter, 及其旗下的prestige和 d2w公司欺诈性地从普通民众手中募集并接收了大批资金,用以投资组合产品的交易,包括商品期货交易,以及商品期货和管理外汇账户的期权交易。据称被告欺诈性地骗取了至少六名个人客户投资在由hunter和prestige公司建立的lp(流通量提供者)——多战略资金。另外,被告私收了d2w负责的外汇交易账户,共236万美元。最后被告还在barclayhedge网站上发布虚假收益报表,隐藏公司的交易项目产品的真实盈利情况。

该民事诉讼进一步指称,被告挪用了prestige的投资者的资金,并在给投资者的双方计划书里,提供虚假财务报表,以掩饰被告的欺诈行为。

在进一步诉讼中,cftc要求被告归还非法所得,赔偿受害客户损失,并处以民事罚款、交易和注册禁令,以及永久禁止其再次违反联邦商品法。

cftc感谢nfa(美国国家期货协会)和fsa(英国金融服务监管局)的调查协助。

负责此次调查行动的cftc执法人员有:eugenia vroustouris,dan jordan, michael loconte, erica bodin, rick glaser,和 richard wagner。