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cftc再次起诉11家接受美国零售外汇客户的公司-澳门永利筹码

2011/09/9 16:31 · forex magnates

继上半年cftc(美国商品期货交易委员会)起诉了12家外汇公司后,现在又对另外11家接受美国零售外汇客户的公司提出起诉(他们以零售外汇交易商rfed的身份经营公司,但却并未在cftc进行注册。)令人意外的是在诸多名不见经传的小公司中,赫然可见两家声名显赫的公司:city credit capital 和 enfinium。

这实在是骇人听闻,因为两家公司都分别在fsa(英国金融服务监管局)和asic(澳大利亚证劵和投资委员会)注册过,我真的不相信他们会以身犯法,伪造自己rfed的身份。

据cftc执法部门主管david meister表示:“cftc的执法行为都表明了cftc坚定的决心,通过加强新的外汇监管制度,为投资者营造一个更为安全的外汇市场,这早在2010年十月就略有成效。新的监管法令要求想要参与外汇市场的实体公司都必须到cftc注册,而且必须服从cftc的监管,以便保护大众的利益,使其免受潜在的欺诈性运营的损害。 ”

以下公司收到了cftc的起诉,作为此次扫清外汇败类的一部分:

·    1st investment management, 有限责任公司, 美国怀俄明州;
·    city credit capital, (英国) 股份有限公司, 英国;
·    enfinium pty 股份有限公司, 澳大利亚
·    gbfx, 有限责任公司, 纽约;
·    gold & bennett, 有限责任公司, 纽约;
·    interforex, 有限公司, 英属维尔京群岛;
·    lucid financial, 有限公司, 美国犹他州;
·    mf financial,股份有限公司, 总部巴西,办事处纽约;
·    o.c.m. online capital markets 股份有限公司,英属维尔京群岛;
·    trading point of financial instruments 股份有限公司. 塞浦路斯;
·    windsor brokers, 股份有限公司, 塞浦路斯;

在外汇市场,rfed(零售外汇交易商)和fcm(期货经纪商),是客户进行外汇交易的第三方负责人。在商品交易法(commodity exchange act,cea)及cftc的监管下,任何以rfed或fcm身份运营的实体公司都必须在cftc注册。此外,如果一家实体公司接受美国投资者与rfed和fcm进行交易签下的订单,那么也必须在cftc注册。

所有起诉中除两起外,其余的被告公司都涉嫌伪造rfed身份,即,被告在未经cftc注册的情况下,为客户提供外汇交易的反向操作。在其余两家被告公司:gbfx有限责任公司/gold & bennett, 和lucid financial有限公司,都在未注册介绍经纪商(ib)的情况下,提供客户与rfed(零售外汇交易商)的外汇交易。在每起诉讼中,cftc称被告接受来自美国投资者的订单,以进入外汇交易市场,而这违反了商品交易法(cea)。