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对nfa从事外汇活动成员的仲裁在内的外汇规定的修改-澳门永利筹码

2011/08/18 00:37 · forex magnates

根本上说nfa对零售外汇市场的参与者的控制比以前更多了。商品期货委员会(cftc)最近通过了一系列针对nfa管理其会员零售外汇活动的修正案。这些修改包括对nfa规定细则301和306,nfa守则2-10, 2-36 和 2-39,仲裁章程第一部分,和补充说明的条款9053、9058和9060,将在2011年10月1日生效。

根据nfa规顶细则306,如果nfa的会员向cftc作为一个零售外汇交易商或者期货佣金商fcm注册,他们是外汇交易商fdm,他们是或者被动的成为零售外汇交易的双方,除非会员也是不包括在nfa的规定细则306的仲裁之下的一个实体。nfa守则2-39条款要求nfa的成员在介绍、拉拢和管理零售外汇账户时,遵守特定的nfa外汇要求,除非成员是被规定细则306标出的一个特殊的、被排除在外的实体。

nfa正在修改细则306和守则2-39来消除这些例外。结果是,所有的nfa从事零售外汇业务的成员将服从于合适的nfa外汇要求。这次外汇要求上的唯一轻微修改是针对期货佣金商成员,他们的外汇活动对于他们的期货客户是有限的,因为客户利用场外外汇交易来给场内交易的货币风险保值,利用其他货币而不是本国货币。在守则2-36的新的细分下,这些期货佣金商将被豁免所有nfa外汇要求,除了反欺诈条款和根据公平公正交易原则行动的职责。

nfa也修改了细则301(j),关于管理成员实施外汇活动的资格。对细则301(j)的修改要求任何向cftc注册的成员和实施外汇活动的成员,要指派一个外汇公司代表,任何与公司相联系的个人要被批准成为外汇代理人,来为nfa成员实施外汇活动。这些公司同时被要求拥有至少一个注册为ap而且批准为外汇ap的委托人。根据某些祖父条款,此人将被要求通过零售场外外汇考试(34系列)。

另外,nfa采纳了对nfa守则规定2-36的细分(l)(客户信息和风险揭露),修改了标题为外汇交易下的补充说明9053,来对成员的外汇交易强加在nfa守则2-30中规定的“了解你的客户”的要求。

nfa的守则2-10(b)也被修改了,要求外汇交易商保持一个在美国本土、阿拉斯加、夏威夷或者波多黎各的办事处,负责准备和维护cftc 和 nfa要求的金融记录和报告,并要求其被上市的委托人和定居在办事处的fdm的已注册ap监管。

最后,nfa对其仲裁准则第一部分做了一些技术上的修改,标题为守则2-40下的补充条款9058:大任务的程序,或者外汇情况的清偿:客户业务的终止,还有标题为守则2-36(e)下的补充条款9060:使用电子交易系统的监管。

更多关于修改的信息可以在2011年3月3日nfa向cftc的提交信函中参看。相关疑问请联系主管 lauren brinati( ),或者副总顾问(carol wooding )。