您的位置:汇亨中文网 > 汇商动态 > 正文

cftc针对blue sky资本管理公司和gregory schneider向nfa出具虚假报表罚款-澳门永利筹码

2011/08/12 23:02 · forex magnates

cftc向田纳西州中部地区的美国州立法庭投诉,宣称blue sky 和 schneider大约在2008年10月21到23日nfa 对blue sky的审计中,恶意的隐瞒事实,制造虚假的不真实的数据和报表给nfa。当时,,blue sky是以商品基金经理和商品交易顾问的身份向cftc注册

的, schneider是作为blue sky的独家联系人注册的.

bluesky资本管理集团(“blue sky”)和它的负责人gregory m. schneider(“schneider”)(共同被告),在2008年10月21到23日左右国家期货协会nfa 对blue sky的审计中,向nfa恶意隐瞒事实,制造虚假的不真实的或欺骗人的数据和报表。依据是nfa在商品交易法案(“act”)下规定的官方职责,这在2008年依据食品、环保、能源法案被修改,出版号为 110-246。

与nfa的审计相关的是, nfa员工询问被告关于blue sky的经营状况。得到的回答是,被告除了故意弄错和遗漏材料事实,又伪造了blue sky只管理10个客户账户的假象,并说blue sky只是从2008年3月开始管理客户账户的,而且blue sky并没有收到过客户的投诉;完全没有说明blue sky在2007年管理过大约80个其他客户账户;也没有提到在nfa审计之前,甚至在审计期间,有一位客户不断的向blue sky投诉其账户。

2007年3月27日左右,blue sky向cftc注册为商品交易顾问cta,schneider注册为blue sky的唯一联系人ap。大约在2007年3月,blue sky开始在全球期货和外汇公司(“gft”)管理客户账户,这是一个外汇零售商和大型期货交易商,2007年最终在gft管理大约80个账户(“2007 accounts”)。2007年的账户专门在场外外汇合约中交易。根据后来nfa的测算,收到净客户存款至少为120万美元,到2007年8月为止净损失大约为投资资产的30%。大概在2007年8月28日,被告用电子邮件通知blue sky的客户,说blue sky计划更改经营模式,从一个管理交易项目变为基金管理,它不再在gft为客户账户交易,并说如果他们希望blue sky继续为他们做交易,客户必须填写新的管理协议。2007年11月1日左右,blue sky向cftc注册为商品基金经理cpo。