您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

cftc控告mark rice外汇询价诈骗案件-澳门永利筹码

2011/07/8 16:22 · forex magnates

cftc控诉,宣称至少从2006年9月开始,mark rice通过他的financial robotics公司欺诈性地至少从一个客户那里征集了1040万美元用于所谓的外汇保证金交易账户理财管理。

华盛顿特区-美国商品期货交易委员会(cftc)今天宣布,休斯顿的联邦法院已经执行了一条法令,该法令要求冻结德克萨斯州糖城mark e. rice个人以及他的公司-德克萨斯州休斯顿financial robotics inc.公司的资产。这项由法官lee h rosenthal执行的法令同时也禁止了对该公司书籍资料和记录的损毁并指定了一名临时接收员。法官要求rice和finrob于2011年7月28日出庭参加一个初步的禁令听证会。

这项法令是根据cftc递交的一份控诉申请发出的,并且这份申请由德克萨斯州南区美国地区法院于2011年6月29日予以审核确认。控诉指控rice和finrob通过他们管理的账户,欺诈性地至少从一个客户那里征集了数百万美元到场外外汇交易市场。对于他们的征集,被告申称他们不实地宣称了他们的投资是为了保证不出现损失。根据控诉,被告同时不实地保证了主要投资额的回报。

在这份针连续对被告的起诉中,cftc要求赔偿,追缴非法所得,追加民事罚款,并施加严重违反联邦商品法的永久禁令。

cftc感谢国家期货委员会,英属维京群岛金融服务委员会以及英国金融服务委员会。

处理这桩案子的执法部门成员有kevin s. webb, michelle s. bougas, heather johnson, james h. holl, iii, gretchen l. lowe, and vince mcgonagle.