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forinvest被罚28万美元并被永久禁止从事商品相关活动-澳门永利筹码

2011/06/21 14:22 · forex magnates

forinvest被责令,并且永不能从事与商品有关的活动。

美国期货交易委员会北区伊利诺斯州地方法庭法官james b. zagel已进入缺席审判阶段,并对forinvest集团下达永久性禁令。

2011年6月17日作出的判决发现forinvest曾要求客户开设场外杠杆式外汇交易帐户,而其自身没有在cftc登记零售外汇经纪商资格却作为所有帐户外汇交易的合约对方。forinvest从来没有在cftc登记备案过。

此判决源于2011年1月26日在北区伊利诺斯州地方法庭对forinvest的一个起诉,特拉华州的一个有限责任公司起诉forinvest违反了期货管理法案和cftc条例的两处登记规定。forinvest是cftc在全国范围内清理没有cftc经营资格的违法经营公司行动中起诉的十四个外汇公司之一。

judge zagel的判决令永久禁止forinvest从事cftc起诉的违法行为,并责令forinvest关闭其在网上的外汇价格查询网页。此判决令还要求forinvest支付28万美元民事罚款并永久禁止其从事任何商品相关的活动,包括交易、登记或者请求拥有cftc登记豁免权。

这起案件是cftc为了贯彻执行2010年10月18日生效的新外汇管理条例首次发起的案件之一。新的条例要求任何公司如果要进入外汇市场则必须在cftc登记备案,并且遵守外汇管理条例以保护公众利益。